સેબીએ ફર્સ્ટ ઓવરસીઝ કેપિટલ પર 2 વર્ષનો પ્રતિબંધ લાદ્યો અને 20 લાખનો દંડ ફટકાર્યો
બજાર નિયમનકાર સેબીએ ગુરુવારે ફર્સ્ટ ઓવરસીઝ કેપિટલને બે વર્ષ માટે નવા આદેશો જારી કરવા પર પ્રતિબંધ મૂક્યો અને કંપની પર 20 લાખનો દંડ લાદ્યો. FOCL દ્વારા અનેક નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરવા, ખોટી માહિતી પૂરી પાડવા અને અંડરરાઇટિંગ મર્યાદાઓનું ઉલ્લંઘન કરવાને કારણે આ કાર્યવાહી કરવામાં આવી હતી.
સેબીએ FOCL ને આગામી બે વર્ષ માટે સિક્યોરિટીઝ માર્કેટમાં વ્યવહાર કરવા અને ઍક્સેસ કરવા પર પણ પ્રતિબંધ મૂક્યો. 43 પાનાના આદેશમાં જાણવા મળ્યું કે FOCL એ ગેરમાર્ગે દોરનારી અને ખોટી માહિતી પૂરી પાડી, અંડરરાઇટિંગ પ્રતિબદ્ધતાઓ હેઠળ હસ્તગત કરેલી સિક્યોરિટીઝ વિશે SEBI ને જાણ કરવામાં નિષ્ફળ રહી, અર્ધ-વાર્ષિક અહેવાલો રજૂ કરવામાં વિલંબ કર્યો અને મુખ્ય વ્યવસ્થાપક કર્મચારીઓનું NISM પ્રમાણપત્ર સુનિશ્ચિત કરવામાં નિષ્ફળ રહી. વધુમાં, કંપની તેની વેબસાઇટ પર તેનો ટ્રેક રેકોર્ડ જાહેર કરવામાં નિષ્ફળ રહી.
આ ખામીઓ પણ સામે આવી
આ ઉપરાંત, સેબીએ તેના આદેશમાં જણાવ્યું હતું કે અર્ધ-વાર્ષિક અહેવાલો ફાઇલ કરવામાં વિલંબ, મુખ્ય વ્યવસ્થાપક કર્મચારીઓના NISM પ્રમાણપત્રની ખાતરી કરવામાં નિષ્ફળતા અને તેની વેબસાઇટ પર ટ્રેક રેકોર્ડ જાહેર કરવામાં નિષ્ફળતા હતી.
સેબીના પૂર્ણ-સમયના સભ્ય (WTM) અમરજીત સિંહે આદેશમાં જણાવ્યું હતું કે, “નોટિસ (ફર્સ્ટ ઓવરસીઝ કેપિટલ લિમિટેડ) એ નાણાકીય વર્ષ 2018-19 થી નેટવર્થ આવશ્યકતાઓનું પાલન કર્યું નથી અને SAT (સિક્યોરિટીઝ એપેલેટ ટ્રિબ્યુનલ) ના નિર્દેશો પછી જ તેનું પાલન કર્યું છે.”
આ કારણોસર 20 લાખનો દંડ
તેમણે વધુમાં જણાવ્યું હતું કે નેટવર્થ આવશ્યકતા એ કાગળની આવશ્યકતા નથી જે અરજદારોએ SEBI સાથે નોંધણી સમયે પૂર્ણ કરવી આવશ્યક છે. MB નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરવા બદલ FOCL ને ₹20 લાખનો દંડ ફટકારવામાં આવ્યો હતો.
