SEBI એ દંડ પ્રણાલીમાં મોટા ફેરફારો કર્યા, બ્રોકરોને મળી શકે છે રાહત
વ્યવસાય કરવાની સરળતામાં સુધારો કરવા અને પાલનને પ્રોત્સાહન આપવા માટે, બજાર નિયમનકાર સેબીએ શુક્રવારે સ્ટોક બ્રોકર્સ માટે દંડ માળખાને સરળ બનાવ્યું છે. અહેવાલો અનુસાર, સેબીએ બ્રોકર્સ પર એક્સચેન્જ દ્વારા લાદવામાં આવેલા દંડની સંખ્યા 235 થી ઘટાડીને 90 કરી છે.
પ્રથમ તબક્કામાં, કુલ 235 હાલની દંડ જોગવાઈઓની સમીક્ષા કરવામાં આવી હતી. આમાંથી, 40 દંડ સંપૂર્ણપણે દૂર કરવામાં આવ્યા હતા. 105 નાના પ્રક્રિયાગત ઉલ્લંઘનોને “નાણાકીય અવરોધો” તરીકે વર્ગીકૃત કરવામાં આવ્યા છે.
નવા દંડ માળખાનો ઉદ્દેશ્ય
નવા માળખાનો હેતુ એક્સચેન્જોમાં સમાન અવલોકનો માટે લાદવામાં આવેલા દંડમાં અસંગતતાને દૂર કરવાનો અને સમાન ઉલ્લંઘન માટે બહુવિધ એક્સચેન્જો દ્વારા વારંવાર લાદવામાં આવતા દંડને ટાળવાનો છે. હવે, ફક્ત મુખ્ય એક્સચેન્જ સમાન ઉલ્લંઘનો માટે દંડ લાદશે. સેબીએ જણાવ્યું હતું કે નવા દંડ માળખા હેઠળ, બ્રોકરોની પ્રતિષ્ઠા પર અનુચિત અસર ટાળવા માટે પ્રક્રિયાગત ભૂલો અથવા તકનીકી ભૂલોને હવે “નાણાકીય અવરોધો” તરીકે વર્ગીકૃત કરવામાં આવી છે.
નવું માળખું કેટલાક દંડને ચેતવણીઓ અથવા ચેતવણીઓથી બદલે છે, ખાસ કરીને પ્રથમ વખતના ઉલ્લંઘનો માટે. વધુમાં, બહુવિધ ઉલ્લંઘનો માટે દંડની રકમ ઘટાડી દેવામાં આવી છે અને મર્યાદા નક્કી કરવામાં આવી છે. સેબીએ જણાવ્યું હતું કે આ સુધારેલું માળખું ચાલુ તપાસ પર પણ લાગુ પડશે, જે બ્રોકરેજ સમુદાયને નોંધપાત્ર રાહત આપશે. અગાઉ, સમાન ટિપ્પણીઓ માટે દંડની રકમ વિવિધ એક્સચેન્જોમાં અલગ અલગ હતી, અને બહુવિધ એક્સચેન્જોમાં સભ્યપદ ધરાવતા બ્રોકરોને સમાન ઉલ્લંઘન માટે અનેક દંડનો સામનો કરવો પડ્યો હતો.
દંડની મુદત સાથે સંકળાયેલ નકારાત્મક છબી
SEBI એ માન્યતા આપી હતી કે “દંડ” શબ્દ ઘણીવાર નકારાત્મક છબી સાથે સંકળાયેલ છે, અને પ્રક્રિયાગત ભૂલો માટે તેનો ઉપયોગ ગેરસમજો અને પ્રતિષ્ઠા જોખમો પેદા કરી શકે છે. આ મુદ્દાઓને ઉકેલવા માટે, SEBI એ એક્સચેન્જો અને બ્રોકર એસોસિએશનના પ્રતિનિધિઓનો સમાવેશ કરતું એક કાર્યકારી જૂથ બનાવ્યું. સમિતિની ભલામણો અને ત્યારબાદની ચર્ચાઓના આધારે, આ નવું દંડ માળખું વિકસાવવામાં આવ્યું છે.
રિપોર્ટિંગ સિસ્ટમમાં ફેરફારો
વધુમાં, સેબીએ ‘કોમન રિપોર્ટિંગ પ્લેટફોર્મ’ નામની ટેકનોલોજી-આધારિત શેર કરેલ રિપોર્ટિંગ સિસ્ટમ પણ રજૂ કરી છે, જેમાં હવે બ્રોકરોને બહુવિધ એક્સચેન્જોને બદલે એક જ એક્સચેન્જમાં રિપોર્ટ સબમિટ કરવાની જરૂર પડશે. આ સિસ્ટમ 1 ઓગસ્ટથી લાગુ કરવામાં આવી હતી.
પ્રથમ તબક્કામાં 40 અનુપાલન અહેવાલો મેળવવામાં મદદ મળી હતી, જ્યારે બીજા તબક્કામાં 15 ઓક્ટોબરથી અમલમાં મૂકવામાં આવશે. સેબીના મતે, આ પગલું અનુપાલનને સરળ બનાવવા અને સ્ટોક બ્રોકર્સ માટે વ્યવસાય કરવાની સરળતા સુનિશ્ચિત કરવા તરફ એક નોંધપાત્ર સુધારો છે. સેબીના મતે, આ પગલું અનુપાલનને સરળ બનાવવા અને સ્ટોક બ્રોકર્સ માટે વ્યવસાય કરવાની સરળતા સુનિશ્ચિત કરવા તરફ એક નોંધપાત્ર સુધારો છે.
